近年來，中國有色集團審計部（紀檢監察室）緊緊圍繞集團公司“加快科學發展、實現三大跨越”戰略目標，以保障促進各項工作部署落實為重點，立足“防風險、強管理、促發展”，監督與服務并重，扎實推進內部審計和反腐倡廉建設各項工作。2009年、2010年、2011年連續三年被評為集團總部“四好”部室。

一、防范經營風險，推動審計轉型，充分發揮內部審計服務和促進作用

轉變審計思路，提升服務理念。在開展內審工作中，不斷強化從監督檢查向管理服務轉變，從事后監督向全過程監督轉變，從傳統的財務收支審計向效益審計轉變的審計思路。2009年以來，對審計中發現的風險防控、財務核算、政策法規、投資管理等方面問題，與出資企業多次研討，提出建議，形成切實可行解決辦法。通過以審代促，推動內部審計更好地服務企業。

實行分類管理，開展全面審計。按照“全面審計、突出重點”的原則，在確定審計對象時采取了更加務實高效的策略，即“分類管理，動態調整”：對新加入的企業及時開展首次審計，摸清企業家底，加快管理工作對接；對原有成員企業根據以往審計結果確定審計頻次，管理好的企業減少審計頻次或縮小審計面，少數需重點關注企業增加審計頻次。2011年共完成12項審計工作，其中對3家出資企業開展了全面審計，對應收賬款、存貨、拆遷資產補償、更新改造、項目建設、期貨、落實重組協議、管理所屬企業等方面存在的管理問題及風險進行提示，提出整改意見和建議。

強化境外審計，提高監管實效。幾年來，逐步形成了以財務審計和經濟責任審計為基礎、大型建設項目審計為重點、外部年報審計為輔助的境外監管工作模式，充分考慮境外人員少、距離遠的特點，在各類審計中突出綜合性，即在專項審計中同時關注生產經營情況，在財務審計中同時關注投資建設情況，達到一次審計、多重效果。2009年來，先后對緬甸達貢山鎳礦、謙比希銅礦西礦體、巴魯巴銅礦等重點建設項目進行了投資專項審計。2011年對謙比希銅礦西礦體、巴魯巴銅礦建設進行了竣工決算審計，對規范投資項目管理，加強工程預決算工作和盡快提高新建項目盈利提出審計建議。

強化審計整改，推動成果落實。組織全集團審計系統對2009年以來內部審計提出的1937條工作建議進行全面梳理，重點抓住影響制約集團公司發展的重點難點問題，先后對出資企業資金占用水平較高、應收賬款和存貨周轉緩慢、資產運行質量下降、盈利水平不高等問題加大力度推進整改，在重點問題上求突破，在注重實效上下功夫。三年來平均整改落實率達到90%以上。

二、構建懲防體系，抓好制度落實，充分發揮紀檢監察的監督和保證作用

深化反腐倡廉教育。組織開展了“加強領導干部作風建設，促進廉潔從業”主題教育活動和“做黨的忠誠衛士，當群眾的貼心人”主題實踐活動；組織學習了王瑛同志、吳大觀同志、郭明義同志先進事跡；組織在京企業員工參觀了全國檢察機關懲治和預防瀆職侵權犯罪展覽；運用網絡OA平臺，設立“黨紀委公告”欄目，加強網上宣傳和輿論引導，積極推進領導干部和關鍵崗位人員廉潔從業工作。

完善反腐倡廉制度。先后制定出臺了《廉政風險管控體系建設實施意見》、《效能監察操作指南》、《貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》、《關于加強和改進紀檢監察組織建設的實施意見》、《紀檢監察工作考核辦法》、《出資企業紀委書記年度述職述廉工作制度》、《招標監督管理辦法》和《領導人員任職廉潔談話制度》等多項反腐倡廉制度，起草了《境外國有資產監督管理暫行辦法》，修訂了《紀檢監察工作手冊》。

強化制度執行檢查。根據國資委紀委工作部署，2011年組織開展了《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》等五項制度貫徹執行情況的監督檢查，在企業自查的基礎上，對7家出資企業進行了重點抽查。結合檢查發現問題，向集團公司黨委提出了充實懲防體系建設領導小組、建立監督工作聯席會議制度、與出資企業單獨簽訂黨風廉政建設責任書等工作建議，得到了黨委批準。集團公司作為14家抽檢中央企業之一，接受國資委五項制度執行情況的重點抽查，五項制度貫徹執行情況得到檢查組的肯定。

推進廉潔風險防范。積極探索將風險管理的理念和方法應用于反腐倡廉建設，制定出臺了《廉政風險管控體系建設實施意見》。目前已自下而上連續三年開展了廉政風險排查活動，全面查找思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程和外部環境等5類風險，按風險發生幾率或危害損失程度確定風險等級，有針對性提出防控措施，明確防控責任領導，實施嚴格監督，努力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環環相扣的廉政風險防控機制。

三、強化責任意識，提升服務水平，努力打造一流職能部室

強化作風建設，部門工作扎實嚴謹。日常工作中，部門全體員工堅決摒棄“慢窄推等閑浮”六種不良作風，凝心聚力，求真務實。部門主任王偉東同志全程參與所有審計和效能監察項目，關鍵時刻一馬當先，充分發揮模范帶頭作用。胡浩同志多次代表部門參加集團公司改革發展的重要專項工作，連續出差沒有絲毫怨言，得到領導、同事和出資企業的高度認可；朱澎輝、霍紅亮同志工作兢兢業業、一絲不茍、勇擔重責，妥善處理家庭困難與業務工作，承受巨大壓力，出色完成各項工作任務。

強化責任意識，積極擔當敢于作為。一是著力樹立“崗位即責任、責任即信任”的工作理念。部門員工時刻想著自己承擔什么責任，怎樣履行好責任，如何保障好集團的科學發展，如何服務好企業的管理提升，不斷增強使命感與責任感，激發工作熱情，促進愛崗敬業。二是講大局，重協作，提升工作合力。工作中堅持團結協作，加強配合，多溝通、不爭執，多理解、不抱怨，多實干、不漂浮，保持清醒頭腦和敏銳眼光，認真分析解決工作中遇到的新情況新問題，工作中互相支持，心往一處想，勁往一處使，不斷提升審計監察工作水平。三是營造“抓作風、促效能、比作為”的良好氛圍。引導員工更好地立足本職、爭創一流，更好地服務基層企業，發揮先鋒模范作用。多深入基層開展調查研究，進一步加大協調和服務力度，多想一些管用的辦法，多拿一些具體的招數，以知難而進、奮發有為的狀態對待壓力，以求真務實、科學嚴謹的態度破解難題，以對企業、對個人高度負責的精神推進工作，在比學趕超中提升能力，在創先爭優中促進發展。